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證監(jiān)會5月10日發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，新規(guī)自發(fā)布之日起實施。

其中，《規(guī)定》要求上市證券公司端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置，聚焦主責主業(yè)，合理審慎融資，提高資金使用效率，把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)居民財富管理等重點領(lǐng)域。

證監(jiān)會表示，將持續(xù)加強證券公司日常監(jiān)管，強化執(zhí)法問責，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實到位，并將實踐中好的經(jīng)驗和做法向全行業(yè)輻射，促進證券行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。

促進行業(yè)規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展

為加強對上市證券公司的監(jiān)管，證監(jiān)會于2009年發(fā)布了《規(guī)定》，并分別于2010年和2020年進行了修訂。

從實施情況看，《規(guī)定》在規(guī)范上市證券公司治理、強化內(nèi)控合規(guī)、提升信息披露水平等方面發(fā)揮了積極作用。但從近年來的監(jiān)管實踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強”的問題，在發(fā)展理念、投資者保護、內(nèi)控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構(gòu)的標準和要求仍有較大差距。

據(jù)了解，修訂《規(guī)定》是落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》的重要舉措，旨在通過加強監(jiān)管，發(fā)揮上市證券公司推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的引領(lǐng)示范作用。

公開數(shù)據(jù)顯示，目前，上市證券公司43家，總資產(chǎn)占全行業(yè)的77%，2023年的營業(yè)收入、凈利潤分別占全行業(yè)的70%和77%，在行業(yè)中的影響和地位舉足輕重。促進上市證券公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展，對于提升行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟和居民財富管理的質(zhì)效，具有十分重要的意義。

主要修訂四方面內(nèi)容

本次修訂突出目標導向、問題導向，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強投資者保護、健全內(nèi)控治理、完善信息披露等方面對《規(guī)定》做了修改完善，目的是通過加強監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”。

主要修訂如下四方面內(nèi)容。具體來看，優(yōu)化發(fā)展理念，統(tǒng)籌規(guī)范融資行為。要求上市證券公司端正經(jīng)營理念，把功能性放在首要位置，聚焦主責主業(yè)，合理審慎融資，提高資金使用效率，把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)居民財富管理等重點領(lǐng)域。

踐行人民立場，提升投資者保護水平。要求上市證券公司履行好服務(wù)實體經(jīng)濟、做好資本市場“看門人”的根本職責，強化上市公司姓“公”的意識，把維護各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重，建立、健全投資者關(guān)系管理活動相關(guān)制度及程序，以積極、認真、專業(yè)態(tài)度回應(yīng)投資者關(guān)切，切實提升投資者回報。

健全公司治理，強化內(nèi)控合規(guī)管理。要求上市證券公司落實全面風險管理與全員合規(guī)管理要求，提升現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強化內(nèi)部制衡，建立股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、組織架構(gòu)精簡、職責邊界明確的公司治理架構(gòu)，加強對各類境內(nèi)外子公司的管控，進一步規(guī)范股東及實際控制人行為，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束，糾治不當激勵行為。

結(jié)合行業(yè)實踐，完善信息披露要求。要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風險特征，提高信息披露的針對性和有效性，及時披露凈資本和流動性等核心風控指標和財務(wù)運營狀況，確保公司運作更加透明，財務(wù)報表更加規(guī)范。

“整體而言，本次修訂體現(xiàn)了強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展的要求，有利于《若干意見》《建設(shè)一流投行的意見》的細化與落地，有利于促進上市證券公司規(guī)范健康發(fā)展?！睒I(yè)內(nèi)人士稱。