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5月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了2023年的執(zhí)法“成績單”，并明確了2024年執(zhí)法重點。證監(jiān)會表示，將從嚴打擊嚴重危害市場平穩(wěn)運行、侵害投資者合法權(quán)益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的證券期貨市場違法行為，將強化線索發(fā)現(xiàn)，嚴查重大案件，提升執(zhí)法效能，持續(xù)深化合作，注重懲防并舉，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

　　統(tǒng)計顯示，2023年，證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件。

　　在提高上市公司質(zhì)量方面，證監(jiān)會對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人和中介機構(gòu)，即使撤回發(fā)行上市申請，也要堅持一查到底，杜絕“帶病申報”“病從口入”，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。2023年，證監(jiān)會查處4起發(fā)行人在發(fā)行申報階段報送虛假財務(wù)數(shù)據(jù)案件，其中科創(chuàng)板IPO企業(yè)思爾芯為達發(fā)行條件，2020年虛增利潤占比達118%，為注冊制下首例在申報階段即被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)查處的欺詐發(fā)行案件，公司及相關(guān)責任人被處以1650萬元罰款。

　　同時，聚焦濫用會計政策、大額計提資產(chǎn)減值調(diào)節(jié)利潤等違法行為，嚴肅查處32家情節(jié)惡劣的公司，嚴打借減值之名行財務(wù)造假之實的違法行為。2023年，證監(jiān)會查處的上市公司中有32家已被強制退市，向公安機關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪上市公司42家。

　　在壓實“看門人”責任方面，證監(jiān)會堅持“一案多查”和“雙罰制”。2023年，共對25家中介機構(gòu)、94名從業(yè)人員作出行政處罰。在依法適用“財產(chǎn)罰”之外，用足用好法律賦權(quán)，探索適用“資格罰”。如對中天華茂會計師事務(wù)所在東方網(wǎng)力年報審計執(zhí)業(yè)中未勤勉盡責行為，沒收業(yè)務(wù)收入并處以5倍罰款，暫停其從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個月；對為勝通集團發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責的國海證券項目負責人孫某，采取5年證券市場禁入措施。

　　另外，證監(jiān)會嚴查快處違規(guī)減持行為。聚焦大股東尤其是控股股東、實際控制人違規(guī)減持亂象，堅決查辦9起違規(guī)減持案件。從嚴打擊內(nèi)外勾結(jié)操縱股價，查辦9起上市公司實際控制人、高管與游資內(nèi)外勾結(jié)操縱本公司股價案件。對于新型違法案件，證監(jiān)會用數(shù)據(jù)化分析手段，依法打擊不斷變異、升級的資本市場新型違法行為，堅決遏制蔓延勢頭。

　　證監(jiān)會表示，2024年將從嚴打擊嚴重危害市場平穩(wěn)運行、侵害投資者合法權(quán)益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的證券期貨市場違法行為，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

　　一是強化線索發(fā)現(xiàn)。加大科技監(jiān)管應(yīng)用，不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準度，強化跨部門跨領(lǐng)域跨市場監(jiān)管協(xié)作，加強現(xiàn)場監(jiān)管與非現(xiàn)場監(jiān)管聯(lián)動、信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動、現(xiàn)場檢查與稽查調(diào)查聯(lián)動，堅決消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。

　　二是嚴查重大案件。重點打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、占用擔保、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場秩序。

　　三是提升執(zhí)法效能。加強對案件辦理全流程全周期管理，強化過程監(jiān)督、動態(tài)管理、關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控，切實提升查辦質(zhì)量。優(yōu)化執(zhí)法力量配置，通過“聯(lián)合調(diào)查”“以案代訓”“援派組長”等模式，快速查處重大案件。

　　四是持續(xù)深化合作。充分發(fā)揮公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優(yōu)勢，聯(lián)合公安、檢察機關(guān)集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作。加強與相關(guān)部委、地方政府在信息通報、數(shù)據(jù)共享、案件辦理等方面的聯(lián)動，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局。

　　五是注重懲防并舉。發(fā)揮稽查執(zhí)法“懲罰”“治理”“預(yù)防”“教育”功能，讓挑戰(zhàn)法律底線者付出應(yīng)有代價，并以罰促改，以罰促管，實現(xiàn)對市場生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。提升執(zhí)法透明度，及時通報財務(wù)造假、操縱市場等類案辦理情況及典型案例，實現(xiàn)“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。